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          1. 新股投资指南(3)新股发行常见问题

            来源股神炒股网 |别忘了推荐给您的好友


            新股投资指南(3)常见问题

            什么是首次公开招股

            首次公开招股是指一家公司通过发布招股说明书向公众公开发售股份招股过程完毕后股票便会在交易所上市而公司也会成为上市公司

            投资者持有的上市流通证券市值以哪一天为计算依据?

            配售新股的上市流通证券市值是指投资者持有的在新股发行招股说明书概要刊登前一交易日登记在其股票帐户里的上市流通证券数量按该日收盘价计算的市值

            深市哪些证券市值可以参与配售?如何计算?

            只有深市流通A股可以参与配售其它如B股基金债券等证券?#20998;?#26242;不参与配售市值的计算办法为:以投资者股票账户内的A股数量乘以市值计算日各股票收盘价的总和若当日无收盘价则依上一交易日的收盘价计算深市同一证券账户在不同证券营业?#23458;?#31649;的上市流通证券市值可以合并计算

            暂停上市的PT金田PT九州等股票的市值是否可以参与配售?

            可以上市公司在未正式退市前其市值都可以参与配售

            投资者的申购数量如何确定?若市值为19900元申购数量是1000股还是2000股?

            办法规定每持有上市流通证券市值1万元可申购1000股投资者持有上市流通证券市值不足1万元的部分不按四舍五入原则予以进位处理即市值不足1万元没有申购权如果一投资者持有上市流通证券市值19900元其只能申购新股1000股而不是2000股每一股票账户只能申购一次重复的申购视为无效申购投资者申购新股时无需预先缴纳申购款但申购一经确认不得撤销

            如何查询市值及申购数量?深市账户在多家营业部开户的投资者如何办理申购手续?

            投资者在申购新股前可以到证券营业部像查询其股票账户里的股票余额一样查到其可申购新股的数量如果深市投资者在多个证券营业部开户可以任意选择在其中一个证券营业?#21487;?#36141;今后查询配号和缴款都在选定的营业部进行市值是所有开户营业部的总?#20572;?#19981;用担心漏配

            投资者申请配售新股是否要预缴款?中签的投资者如何缴款?

            根据规定持有配售资格证券的投资者在申购时无需预先缴纳申购款经摇号中签后才按照中签的数量缴纳新股款项

            申购后投资者务必注意证券营业部?#30424;?#30340;中签结果公告以确定自己的申购是否中签以及中签的数量并备足资金以供扣缴之用若中签后放弃认购的需申报放弃部分由营业部报深交所若账户资金不足的视为该投资者放弃认购投资者放弃认购的新股由主承销商包销

            假若我没有沪市证券账户中签以后如何卖出深市配售的新股?假若不想卖出又怎样?

            您中签后缴款认购的新股直接托管到您的深市账户上当该股票在上证所上市交?#36164;保?#24744;可在深市?#20040;?#30721;"003***"参考沪市实时行情卖出不需要沪市的证券账户也就是说只要在深市申购中签的新股其交易(只限卖出不能买入)在深市若不卖出股票也一直在深市的账户上配股分红等权益分配仍在深市办理直到全部卖出为止

            在深市申购的新股能否转托管?可以转?#20132;?#24066;交易吗?

            在同一深市账户上新股可以在各营业部之间转托管但不能办理与沪市之间的转托管因为两者分属不同?#21335;?#32479;

            某家股份公司发行新股时投资者是否可以同时参与配售申购和上网公开发行申购?

            可以因为一只股票的发行可能会以多种方式同时进行投资者可以同时参加各种方式的申购也可以择其一需要注意的是它们将使用不同的申购代码比如:某投资者全部参与发行"XX股份"所有方式的申购其申购代码为:网上申购"730***"二级市场配售深市代码"003***"沪市代码"737***"

            在深沪账户上的同一新股其配股权益分派等有何不同?交易结算等费用一样吗?

            同一配售股票配股的股权登记日和配股上市日深市与沪市相同现金红利的到帐日按沪市规则统一确定其配股代码深市为"083***"而沪市为"700***"因深沪市场分别有各自的收费标准深市投资者的交易结算等费用与沪市不同

            深市本次配售与2000年配售相比有何不同点?

            不同点有:

            1原深市投资者不可以申购沪市以市值配售的方式发行的新股本次可以

            2原基金持有人可以参与二级市场配售本次不可以

            3原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报?#25351;?#20026;就中签后放弃认购部分进行申报申报的证券代码仍为"003***"不作放弃认购申报视同全部缴款认购

            4原申购时间为周六?#25351;?#20026;工作日正常交?#36164;?#38388;内

            5原申购中签后买入的深市新股可以在深市多次买卖交易本次买入的沪市新股只能在深?#26032;?#20986;不能买入

            深市投资者参与新股配售需注意的问题?

            深市投资者参与新股配售需注意以下几个问题:

            1深市A股票的市值在沪市新股配售中也能申购不要忽略

            2深市同一账户在多个营业部开户购买的证券市值可以合并计算

            3应防止人为的申购不足由于每一股票账户只能申购一次重复的申购视为无效申购且申购一经确认不得撤销所以投资者在申购时应当格外细心先算好市值再申购因为超额申购部分会被剔除但申购不足的损失则无法弥补

            4中签后在营业部存入足够的资金避免因认购资金不足被视为放弃错失认购的机会

            5中签后想放弃的必须在规定时间内申报否则视同认购

            6深市配售新股上市交?#36164;保?#22312;深?#26032;?#20986;代码与沪市不同为"003***"卖出价格参考沪市同一股票"600***"的实时行情

            7新股交?#36164;?#26085;没?#26032;?#20986;的股票以"083***"代码在深市配股领取红股及股息等

            投资者若有任何疑问可与深交所投资者服务?#34892;?#36824;该?#34892;?#32852;系?#34892;Emailcissse.org.cn?#35748;?#30005;话:0755--82083225075582083226

            如何查询新股配号情况

            上海证券交易所为广大投资者提供新股申购查询声讯电话服务号码是16893006外地投资者加拨区号021深交所的查询声讯号码是82288800外地投资者加拨区号0755

            投资者也可到办理指定交易的证券营业部查询

            申购了新股但又撤销指定交易如何查找新股数据

            股民的新股数据传送给申?#21512;?#20301;可以在申?#21512;?#20301;上查询

            新股网上发行期间可以转托管吗

            在该股网上发行期间该股票不能进行转托管所有的股份资金信息传送给了申?#21512;?#20301;

            重复申购新股资金被双倍冻结为何不能?#36820;?

            新股发行公告中明确规定申购新股不能?#36820;?#22312;新股定价或竞价发行时如果投资者误操作导致同一股东代码多次重复申购交易所的电脑主机除了接受并确认第一次新股申购的委托指令外将其后的重复申购自动?#36820;?#22312;按市值配售申购当天T时通常为周六也接受新股重复申?#20309;?#25176;指令但不确认此笔委托指令并在新股申购结束后将其视作为无效委托处理

            因此绝大多数证券营业部就是这样设置柜面委托系统的投资者重复申购新股就重复冻结新股申购款如果投资者在交?#36164;?#38388;内发现误操作可以马上找营业部工作人员反?#24120;?#24182;要求将重复冻结的新股申购款手工解?#22330;?

            投资者如何知晓申购配?#29275;?

            各营业部做法不同有的证券营业部打印交割单有的营业部不打印交割单

            有的证券营业部将申购配号和相应股东帐号?#30424;?#20986;来申购者只要去查一下就可知晓

            有的营业部则采?#20040;?#21360;交割单的方式即在新股申购后的第三天即T+3日可?#28304;?#20986;一张新股的配?#29275;?#22914;申购股数>1000股则在申购配号上顺加即可

            如何从资金变化上判断是否中签

            投资者可以看自己的资金的变化情况判断是否中签

            T+4日申购结束后第4天申购资金返还投资者的资金帐户内投资者可到证券营业部检查一下自己的资金帐户如果新股申购款已全部到帐说明未中签若中签返还的申购资金则减少相应一部分

            新股申购期间可以撤销指定交易吗

            新股申购期间不要撤销指定交易如在新股申购期间撤销指定交易申购资金仍返还给原申?#21512;?#20301;只会给投资者自己带来不必要的麻?#22330;?

            新股申购期间变更指定交易怎么办

            新股申购期间指定交易变更如果投资者是在某天申购了新股但又撤销了指定交易则该投资者的新股数据会传送给申?#21512;?#20301;投资者应在原申?#21512;?#20301;上进行查询

            沪市申购新股所?#38376;?#21495;为何大于总配?#29275;?

            沪市新股申购中由于每次申购新股并不是从1号开始配?#29275;?#25925;投资者是有可能得到大于配号总数的申购配号的

            为什么只有一个配?#29275;?

            新股配号是按照每1000股配一个?#29275;?#25353;时间?#25215;?#36830;续配?#29275;?#21495;码不间断每个股票帐户在交割时只打印一个申购配?#29275;?#21516;时打印?#34892;?#30003;购股数例如交割配号为10003502?#34892;?#30003;购股数为5000股则该帐户全?#21487;?#36141;配号为5个?#26469;?#20026;1000350210003503100035041000350510003506

            新股申购期间可以办理挂失转户手续吗

            在新股申购期间投资者最好不要办理挂失转户手续如果办理挂失转户手续这样做的后果是投资者会在新股上市当日无法?#36164;?#30003;购到的新股

            根据中央登记结算公司的业务规则投资者一旦申报挂失转户手续后老帐户将同时予以销户如果在申购新股期间办理挂失转户一旦老帐户申购中签由于老帐户被注销中央登记结算公司只能在新股上市的当天晚上将所有办理过挂失的老帐户的数据进行转户处理这样登记在老帐户内的新股就无法在上市首日卖出如果万一在新股申购期间遗失帐户则投资者不妨在营业部先办理证券帐户挂失冻结手续待新股上市后再办理帐户转户手续

            沪市代码730***741***737***747***这些代码有何不同意义

            1投资者参与新股上网定价发行时必须在新股申购当天T+0先缴存足额申购款然后?#28304;?#30721;730***申报在新股申购第二天T+2由上证所的中央登记结算公司与新股主承销商和会计师事务所一起对申购资金进行验资以实际到位资金作为?#34892;?#30003;购给予连续配?#29275;?#30001;于每个股票帐户只能申购一次重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购无效申购一?#21830;?#38500;因此上证所?#28304;?#30721;741***作为?#34892;?#30003;购配号发送至各证券营业部

            2投资者参与二级市场新股配售时不需要在新股配售当天T+0缴存配售款可以根据新股招股说明书前一天收盘的二级市场流通证券市值满1万元市值可配售新股1000股满2万元市值可配售新股2000股?#28304;?#31867;推相对应的配售权进行配售配售代码737***但有关规定?#24066;?#25237;资者以新股配售上限超过实际配售权进行配售只不过在配售结束后由上证所剔除超出部分的无效配售权

            老基金国债企业债券?#24039;?#24066;流通股票等都不计入流通市值范围内上证所对超出实际配售权的无效配售部分也予以剔除只对实?#35270;行?#37197;售部?#25351;?#20104;连续配?#29275;?#24182;?#28304;?#30721;747***作为?#34892;?#37197;售配号发送至各个证券营业部

            新股申购以及新股配售结果还未揭晓可以办理转托管或转指定交易吗

            深市规定在新股发行期间新股票不能进行转托管只有新股上市后才能办理转托管

            上证所规定在新股发行期间不?#24066;?#25237;资者办理撤销或转指定交?#36164;?#32493;

            主要原因有若投资者配售新股1000股并且中签了则原指定营业部由于该投资者已办理转托管或转指定交易可能无法通知其前来补缴中签款从而导致投资者错过了中签机会若投资者申购新股10000股只中签1000股或者未中签该投资者仍需要到原指定营业部领取未中签新股申购款

            事实上投资者无论是进行新股申购还是新股配售在新股发行期间办理了转托管或转指定交易投资者仍必须到原指定营业部办理清算交割手续包括拿申购配号或配售配号缴纳中签款或未中签申购款返回等

            基金帐户能否参与新股配售

            深交所与上证所在统计二级市场新股配售流通市值时是不统计基金专用帐户内的证券投资基金流通市值的也就是说基金专用帐户买入证券投资基金是没有二级市场新股配售权的但深市规定如果是基金新股配售则基金帐户可以参与如果是股票新股配售则基金帐户不能参与

            是否每笔委托配一个?#29275;?

            认购新股首先要认真仔细地读懂认购办法现在有上网定价发行的有向二级市场投资者发行的如果?#24039;?#32593;定价发行根据现行规定认购新股时一般一个帐户只能申购一次并且申购股数会有上限

            例如?#21512;?#38376;海洋实业公司发行公告上写明每个股票帐户只能申购一次同一帐户的多次申?#20309;?#25176;除第一次申?#21644;?#22343;视作无效申购每一帐户申购上限为11000股

            如果有股民为多?#38376;牛?#24819;在同一个帐户上分11次分别委托1000股这种做法是错误的其结果只能是第一张申购单?#34892;?#20854;余无效

            正?#36820;?#20570;法是如果您想在一个帐户上认购足上限11000股的新股则一次?#28304;?#20837;11000股每1000股配一个号共11个号参加抽签

            合同号是不是中签配?#29275;?

            这是新股民常犯的错误性认识实际上合同号是证券营业部配给投资者的委托号码并非中签配号

            认购新股的配号由交易所电脑统一配给这个配号还得股民到证券营业部查对根据证券营业部?#30424;?#30340;投资者申购新股配号情况每一个股东代码卡对应一个或几个申购配?#29275;?#32929;民需核对报纸上公布的中签?#29275;?#20197;查验自己是否中签

            委托已成交是否为申购成功

            一些股民在用电话委托认新股时将电话委托里传出的您的委托已成交误以为自己的申购已成功已得到所需之新股

            实际上此处的委托已成交只能算申?#20309;?#25176;进入交易所电脑主机能否认购得到新股还须查验委托是否有中签

            申购新股资金要冻结多久

            根据交易所有关规定在新股认购中投资者的申购款于T+4日返还其证券商资金帐户也就是说投资者可于申购新股后的第四个交易日使用该笔资金

            如果其间正好遇上星期六和星期日为例假日要顺延一二天才能解?#24120;?#22914;某股3月20日星期五开始认购投资者资金需至3月26日才能使用

            帐户卡丢了还能配售新股吗

            深市通过实时开户系统进行挂失补办然后用新的帐户进行申购T+1?#34892;?

            沪市可与证券营业部协商指定的证券营业部向中央登记结算公?#26087;?#35831;要求对挂失的证券帐户卡予以暂时解?#24120;?#21482;有这样才可保证投资者能用挂失的帐户进行新股配售流通市值在哪个证券帐户卡投资者就必须用哪个证券帐户卡申购新股

            新股申购卖出交割单是否被卖出?#20445;?

            申购新股时券商打印的是买入交割单未申购成功券商打印的是卖出交割单这一买一卖是不是券商将股民申购成功的新股擅自卖出了?#30475;?#26696;是否定的

            这里的卖出字样是通常的股票买卖含义不同它是交易所统一规定的返还投资者申购余款的一种?#38382;?#24182;不代表股民曾申购成功而后又被卖出例如某投资者申购新股5000股中签1000股则在T4日交割单上?#20801;M?#21334;出5000股和买入1000股

            配售新股的配号是否与上网发行新股的配号相同

            中国证监会于2000年决定从2000年2月22日始在进行新股发行时拿出其中的一半份额向二级市场投资者配售交易所已发出通知通知称为避免出现识别问题将在申购时对两者采用不同的申购代码这样两者的申购就会被视若两只不同的股区别?#28304;?#19981;会混淆当然在认购时也要分别进行一般情况下深圳证券交易所上网发行申购代码?#27425;?#19978;市后的证券代码为00***?#20445;?#21521;二级市场配售部分代码为08****上海证券交易所上网发行申购代码为730***?#20445;?#21521;二级市场配售部分为737***参加不同的申购投资者最好是详细阅读新股的股票发行公告或向证券营业部咨询

            新股发行后股票?#38382;?#21487;以上市流通

            根据规定公司在发行股票后向战略投资者网下配售的股票锁定期为自股票认购登记日之日起应不少于6个月向社会公众上网发行的股票在新股上市之日起即可流通具体上市时间由上市公司公告

            战略投资者须符合哪些条件

            不同的发行人根据自身的情况界定公司的战略投资者?#20445;?#20363;如华能国电在首次新股发行时公布

            战略投资者须符合以下条件之一

            1最近一年内向本公司提供燃料及运输服务一次性交易总额在 3亿元以上的法人

            2自公司成立以来向公司一次性收购或出售资产或股权经评估或审计确认的交易总额在5亿元以上的法人

            3自公司成立以来在证券市场与本公司发生重组购并等资本运营行为一次性交易总额在5亿元以上的法人

            公司将根据符合上述要求的战略投资者与本公司业务关联的重要性以及往来业务量两个标准最终确定不多于三家战略投资者同时对战略投资者配售的股票数量最多不超过10000万股

            战略投资者持有的新股?#38382;?#21487;以上市流通

            战略投资者与发行公司订立配售协议约定其持股时间不得少于六个月

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