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          1. 与证券经纪人打交道应注意什么

            来源股神炒股网 |别忘了推荐给您的好友


            深交所投资者教育中心

            创业板即将开启您和您的证券经纪人是否已做好了准备

            4月13日我国证券经纪人管理暂行规定正式生效您是否知道经纪人该如何为您服务

            在和证券经纪人打交道时您如何保障自身的利益

            创业板的设立不单会为创业企业提供更多融资机会也将为投资者提供新的投资渠道分享创业企业的成长收益然而创业板同时又是投资风?#38556;?#23545;较高的市场对投资者的风险意识与投资能力均有更高的要求在此背景下证券经纪人的作用将越来越重要

            证券经纪人是帮助投资者了解掌握证券投资方法与获得投?#24066;?#24687;的重要力量并且有义务对客户的投资能力进行评估引导客户进行与自身状况相适应的投资4月13日我国证券经纪人管理暂行规定以下简称暂行规定正式生效为配合其实施证券业协会也相继公布了中国证券业协会证券经纪人执业规范试行?#36820;?#19977;项?#26376;?#35268;则这些规则的颁布不仅标志着我国证券经纪人制度步入规范化发展轨道也为加强创业板的投资者服务提供了契机投资者通过了解这些规则可以学会如何同证券经纪人打交道同时也有助于?#28304;?#19994;板进行全面了解和理性投资

            证券经纪人是做什么的

            各国证券市场上一般都活跃着证券经纪人的身影然而业务职能却不尽相同证券经纪人的最基本职能是为证券公司招揽客户为客户提供投?#24066;?#24687;但?#34892;?#22269;家的证券经纪人还可根据客户的指令买卖股票或者为客户提供具体的投资建议甚至直接为客户管理账户美国就是如此

            而在我国证券经纪人的身份非常明确是指受证券公司委托代理其从事客户招揽和客户服务?#28982;?#21160;的证券公司以外的自然人除了帮助证券公司招揽客户推介金融产?#20998;?#22806;还可向客户介绍证券投资知识规则与业务流程并传递证券公司统一提供的研究报告及其他相关信息不仅如此证券经纪人还应当向客户充分提示证券投资的风险提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动?#20445;?#36825;点在创业板行将推出的今天显得尤为重要

            证券经纪人不可以做什么

            与美国等国家不同我国证券经纪人的执业范围要窄的多依照我国暂行规定证券经纪人严禁从事以下行为1代替客户管理账户包括替客户办理账户开立注销转移进行证券买卖或者资金存取划转查询等2提供传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出?#20449;担?泄露客户的商业秘密或个人隐私5为客户之间的融资提供中介担保或其他便利6为客户提供非法的服务场所或交易设施等等

            简言之在我国证券经纪人不得介入客户具体的证券交易更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段成熟的专业经纪人群体尚有待建立许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验为减少投资者权益受侵害的可能有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定?#21335;?#21046;

            怎样和证券经纪人打交道

            尽管证券经纪人目前的执业范围有限却是许多投资者在投资股市时不可缺少的伙伴投资者在和证券经纪人打交道时应注意以下几点

            第一要了解证券经纪人的背景证券经纪人和医生一样都是一种执业资格必须要通过法定考试经相关部门审核后才能获得而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如高级客户经理投资经理等各式头衔但并不代表其必定具有证券经纪人资格也难以衡量和保证其服务质量

            因此投资者在接受经纪人服务之前最好主动查询其是否具有执业资格不仅可要求对方出具执业证书还有权向证券公司查证或直接在中国证券业协会的网?#26087;?#36827;行验证而随着新规则的实施监管部门与证券公司还将逐步建立证券经纪人诚信档案投资者通过查询这些记录将更加全面地了解自己的证券经纪人

            第二要掌握投资的自主权谨记理性投资依法投资目前我国证券经纪人的流动性非常大许多证券公司都将证券经纪人的收入与客户的交易量挂?#24120;?#25353;比例获取佣金这种佣金制虽然激励效果很强但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易最终往往导致投资者亏损由于以上做法已经被?#20013;?#30340;规则禁止除非有充分证据表明证券公司有意放纵或存在疏忽否则投资者在利益受损后将很难向证券公司求偿仅靠证券经纪人自身的赔偿则很可能无法弥补投资者的损失

            因此投资者在接受证券经纪人传递的投?#24066;?#24687;时应学会判断和分析综合权衡自己的风险承受水平与投资技能不要盲目相信所谓投资高手的建议或小道传来的内部消息?#20445;?#21516;时要警惕那种投资保?#23613;?#25910;益共享的?#20449;担?#20999;勿将账户全权委托给证券经纪人去打理更不能参与非法的证券投资活动否则亏损一旦出现很难得到赔偿

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